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美国际贸易委员会启动试点计划加快337调查程序

发布:2021-05-25 信息来源:机械工业信息研究院情报

【基本事件】 


为了加快对进口贸易中涉嫌侵犯知识产权的调查,美国国际贸易委员会(USITC)目前启动了一个试点计划,允许其行政法官(ALJs)在更广泛调查结束前,就一些问题 发布临时性初步裁定(interim initial determinations)。国际贸易委员会在一份声明中称, 该试点计划是ITC为改进其根据《1930 年关税法》第337节进行的调查而采取的多项行动之一,调查涉及专利、商标、版权和其他侵犯知识产权以及盗用商业秘密的投诉。

 

【分析与解读】


根据试点计划,主审行政法官(ALJ)作出的临时初步裁定将在主要证据听证之前解决重大问题,并可能有助于解决或以其他方式解决双方之间的全部争议 


根据美国国际贸易委员会官网的消息《1930 年关税法》第337节调查涉及对进口贸易中不公平做法的指控,根据该节提出的大多数投诉涉及专利侵权指控,也涉及侵犯商标、版权、著作和其他形式的知识产权、盗用商业秘密和其他不公平行为。根据该项试点计划,主审ALJ 将能够在主要证据听证会之前举行一次证据听证会,并听取关于 一个或多个独立问题的简报,以便充分形成事实记录,解决这些独立问题。此类问题可 能包括但不限于侵权、专利无效、专利资格、地位或满足国内行业要求。ALJ 将就这些 问题发布临时的初步裁定,然后提交审查申请和回复,并促使 ITC 决定是否审查临时初 步裁定和任何审查的决议。 


ALJ 可酌情决定暂停程序安排,包括委员会审查期间遗留问题的发现。 


试点计划的具体运作如下: 


1)主审行政法官(ALJs)将能够在他们认为合适的情况下将问题纳入程序,允许各方提出动议,将他们认为将迅速解决调查或促进解决的特定问题纳入计划,这将由每个 ALJ 自行决定; 


2)主审行政法官将充分发展事实记录和关于该计划中个别问题的论据,包括酌情通过证据听证会和关于这些问题的简报; 


3)临时初步裁定将基于完整的证据记录和所有适用的法律标准和举证责任,包括《行政程序法》(APA)的要求;


4)临时初步裁定将在不迟于调查中主要证据听证会预定开始前45天签发; 


5)考虑到委员会有义务迅速完成调查,以避免延长目标期限,主审法官可决定在临时初步裁定程序期间暂停发现其他问题;


6)主审ALJ 还可决定在委员会收到临时初步裁定时搁置调查的剩余程序安排,再次考虑到迅速完成调查的需要,并避免延长目标期限; 


7)临时初步裁定的复审申请将在签发后8 个日历日内提交,答复将在5 个工作日后提交


8)委员会通常会在签发后45 天内决定是否审查临时初步裁定,并在45天内决绝任何审核问题,但可以为正当理由设定不同的时间框架。 


根据 ITC 官网发布的信息,为了更有效和迅速地解决调查问题,委员会将根据试点计划的需要放弃任何委员会规则。本试点计划将适用于2021 5 12 日当天或之后开展的所有调查,以及主审ALJ 酌情决定在该日期之前开展的调查。ITC 将根据需要对试点计划进行修改,并将邀请ALJs、不公平进口调查办公室、私人团体和律师协会提供反馈。两年后,委员会将评估试点计划的绩效,包括通过考虑委员会将制定和收集的相关指标,并将决定是否永久允许临时初步裁定,以及颁布管理该程序的规则。


关于美国 337 调查 


337 调查是美国国际贸易委员会根据美国《1930 年关税法》第337节的有关规定, 针对进口贸易中的知识产权侵权行为以及其他不公平竞争行为启动的调查。337 调查由一名行政法官负责审理,一项完整的调查程序包括:立案、证据开示程序、开庭、行政法官初裁、ITC 复审、ITC 终裁和总统审查。根据调查结果,若ITC 认定被申请人违反337节,可应申请人要求,针对被申请人发布有限排除令,或在满足特定条件的前提下发布普遍排除令,禁止侵权商品进入美国市场。迄今,美国337 调查案件大部分是针对专利侵权行为,少数调查涉及注册商标侵权、版权侵权、集成电路布图设计侵权和外观涉及侵权等行为;其他不公平竞争案件的类型包括普通法商标侵权、虚假指定原产地、仿冒、虚假广告、侵犯商业秘密、商业外观侵权、违反反垄断法、商标淡化以及其他不公平竞争行为等。


风险提示!


这是拜登政府执政以来在知识产权侵权调查领域针对调查程序的一次改进尝试,旨在加快和便利化337调查的程序。尤其需要提醒的是,337调查不仅针对专利侵权,还涉及其他不公平竞争行为,须警惕美国在传统救济手段上的翻新适用。